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建湖农商银行：精准发力掌握防险控案主动权

建湖日报 2018-05-04

　　近年来，建湖农商银行始终坚持制度建设、合规教育、监督整改、文化塑造“四轮驱动”案防合规战略，深挖风险根源，震慑违规行为，强化预期管理，推进防险控案，努力实现防范风险、打击违规、消除隐患、杜绝案件的案防工作目标。

　　强化制度建设。该行制定合规建设三年规划，进一步明确案防合规管理工作方向，通过梳理完善、查缺补漏，持续对现有的制度办法、操作流程等进行全面修订。通过抓管控、抓质效、抓落实，逐步织密案防“工具网”，加快形成全要素、多领域、高效益的案防管理格局。

　　强化合规教育。该行印发《合规知识读本》，下发至辖区内各机构和网点，并采取集训与自学、重点轮训与岗位练兵、模拟演示与随机测试“三结合”的方法，进行员工教育培训。

　　强化监督检查。该行对员工行为、柜面业务、信贷审批、资金往来等重点工作进行检查。同时，及时梳理监管和自主检查，对发现存在的各类违规问题，建立问题台账，落实责任清单，实施整改销号。按照相关制度办法，对违规责任人、监督责任人、管理责任人进行追责处理。

　　强化文化塑造。该行十分重视合规文化建设，每年开展一次合规知识竞赛和合规知识考试，在全行范围内塑造学合规、守合规、用合规的良好氛围。各营业网点还建立合规墙、合规知识学习园地，丰富员工学习合规知识途径。同时，该行每季召开风险例会，设立合规风险员，建立合规交流微信平台，让所有员工都能够及时发布案防感悟、控险经验、新法解读等信息，推进案防合规文化建设。